巨額“炒金”客戶虧了近3000萬

　　上海聯(lián)泰黃金制品有限公司自2004年成立以來，未經(jīng)國家主管機關(guān)批準，在全國15個城市吸引700多名投資者進行所謂黃金期貨投資，買賣金額超過200億元。經(jīng)上海市黃浦區(qū)人民檢察院對聯(lián)泰公司和王浩等5名高管提起公訴，上海市黃浦區(qū)人民法院昨日(28日)下午對此案公開開庭審理。

　　檢察機關(guān)指控稱，2004年3月，由被告人王浩提議，與被告人洪慧、金昌南、程蕾商量后，注冊成立了聯(lián)泰黃金制品有限公司，由王浩任公司執(zhí)行總裁，程蕾、洪慧和金昌南分別擁有45%、45%和10%的股份，并擔任公司高管。被告人胡健南擔任公司交易部主管。

　　聯(lián)泰公司成立以來，未經(jīng)國家主管機關(guān)批準，私自開展變相的期貨交易。在開業(yè)前，王浩就設(shè)計了一套以買賣黃金為名、進行黃金炒賣的經(jīng)營方法，金昌南還制訂了“聯(lián)泰黃金買賣細則”。開業(yè)后，聯(lián)泰公司在全國各地開設(shè)了15個辦事處，對外謊稱是上海黃金交易所的二級會員單位，具有代理個人黃金買賣業(yè)務(wù)資格，向社會公眾吸取客戶，經(jīng)營個人黃金期貨交易。

　　在實際經(jīng)營中，聯(lián)泰公司采用標準化合約，規(guī)定以100盎司為一張買賣合同，客戶可以“買漲”“買跌”，并且可以通過反向?qū)�沖操作。交易采用保證金的形式，以遠低于合同價值的保證金進行放大交易，最高可至60倍以上。一旦客戶保證金發(fā)生虧損至1600元以下，即強行平倉。

　　聯(lián)泰公司自2004年3月至2006年5月期間，共吸納客戶723名，累計收取客戶保證金2981萬余元。聯(lián)泰公司的黃金交易總買入、總賣出金額均達到人民幣119億余元。在交易中，客戶虧損累計達到2942萬余元。2006年5月，上海公安機關(guān)對聯(lián)泰公司展開偵查，公司方才停止經(jīng)營活動。

　　檢察機關(guān)認為，聯(lián)泰公司的經(jīng)營行為符合期貨交易的特征，經(jīng)中國

證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)督局認定為變相期貨交易。根據(jù)我國刑法規(guī)定，未經(jīng)國家主管部門批準經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的，屬于非法經(jīng)營。由此，檢察機關(guān)以非法經(jīng)營罪對聯(lián)泰公司和王浩等5人提起公訴。

　　法院今日繼續(xù)開庭審理此案，并將擇期作出一審判決。(記者 江躍中)